直播短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构或(huò)者(zhě)投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视(shì)频的(de)账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江省(shěng)容(róng)维证(zhèng)券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查(chá)填报(bào)证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活(huó)动信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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