昨日晚(wǎn)间(jiān)，证(zhèng)监(jiān)会就《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管活动，保护(hù)投资者合(hé)法权益，维护证券期(qī)货市(shì)场安(ān)全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市(shì)场相关机(jī)构提供(gōng)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，为(wèi)行业提供信息(xī)科技基础支撑(chēng)服务，对于提(tí)升行业信(xìn)息基础设施(shī)运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合(hé)理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类(lèi)主体(tǐ)。结合(hé)业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管相关(guān)主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运(yùn)行是从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的(de)基础和(hé)前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的角度(dù)作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合(hé)理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节(jié)，同时也充(chōng)分注重有关规定落(luò)地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看(kàn)，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)基本原(yuán)则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系统可(kě)以连接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易所要(yào)求。明确(què)了证券(quàn)期货交易所提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系(xì)统的受托方要求；从(cóng)资(zī)源保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与资源再分配等(děng)方(fāng)面保障证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)有关(guān)服务的公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期(qī)货交易所需(xū)建立健全监控指标及应急处(chù)置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)的(de)，应(yīn带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗g)当将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资(zī)源进行区分，对主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确(què)保(bǎo)相(xiāng)关专区(qū)到核心交易系统通信前端的通(tōng)信(xìn)时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)有关(guān)要求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)的(de)一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查(chá)等方(fāng)面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设施的安(ān)全(quán)运行。明(míng)确(què)证券(quàn)期货经营机构(gòu)对证券(quàn)期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源部署客(kè)户提供的(de)软件或硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证券期(qī)货经营机构部署客户设(shè)施）的，应(yīn带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗g)当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求(qiú)等(děng)方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客户(hù)软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的(de)信息系统、客(kè)户与经(jīng)营(yíng)机(jī)构的信息系统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所的(de)监(jiān)管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结(jié)合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)实(shí)施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可(kě)以对证券(quàn)期货交易所采取监管(guǎn)谈话(huà)、出(chū)具警(jǐng)示函、责令(lìng)限期(qī)改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员给(gěi)予警告、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批(pī)评、撤职等行政处(chù)分，并责(zé)令证(zhèng)券期(qī)货交易所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派(pài)出机构可以依照《证券期(qī)货业网络和信息安全(quán)管(guǎn)理办法》有关(guān)规定，对有关机(jī)构和人员(yuán)采取行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消息(xī)，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职务(wù)违(wéi)法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调(diào)查。

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