直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xià空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗n)制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从(cóng)业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的(de)账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员直播展业(yè)的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关(guān)于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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