近期交易商协会(huì)的(de)监管处(chù)罚(fá)力度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对(duì)建设银行启动自律调查(chá)，这是两(liǎng)天内(nèi)第二(èr)家被要求自律调查(chá)的大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对多家(jiā)金融机(jī)构启(qǐ)动自律调查，监管力度在(zài)持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于(yú)监(jiān)管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券市场自律(lǜ)处分规则(zé)》，交易商协(xié)会(huì)已对中国建设银行股(gǔ)份有限公司债务融资工(gōng)具承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产企(qǐ)业债券融(róng)资需求，承销房(fáng)地(dì)产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地(dì)产并购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的(de)监管力度(dù)在近(jìn)期(qī)持续(xù)加大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针对中国进出口银行(xíng)金融(róng)债券发行涉(shè)嫌违(wéi)规行为，以及中国(guó)民生银行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律调查(chá)。金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名>

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连(lián)银行、郑州银(yín)行(xíng)、江西(xī)银(yín)行、青岛银行(xíng)和粤财信托共(gòng)5家机构涉(shè)及债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会通过(guò)深入调查(chá)发现，大连银(yín)行等多家(jiā)机构存在(zài)债券代持交(jiāo)易等(děng)违规行为。其中，大(dà)连银行通过(guò)做(zuò)市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率(lǜ)债(金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名zhài)活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银(yín)行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形式，未(wèi)有效评估交(jiāo)易(yì)合理性，作为(wèi)中间方以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做市等方(fāng)式参与债券代(dài)持交易链条，交易(yì)笔(bǐ)数和金额较大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动(dòng)自律(lǜ)调(diào)查。相关(guān)公(gōng)告(gào)称，交(jiāo)易商协(xié)会在日常(cháng)监测工(gōng)作中(zhōng)发现，工商银(yín)行(xíng)主承(chéng)销的多期债(zhài)务融(róng)资工具发行定价严重(zhòng)偏离市(shì)场合(hé)理水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协会网站(zhàn)披露，近期(qī)在查(chá)处(chù)四平市城市发(fā)展投资控股有限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收取发行人(rén)大额财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场自律管理规则(zé)，被交易(yì)商协会进行自律(lǜ)调查。一(yī)同被开展自律调(diào)查(chá)的还有(yǒu)光大证券、富国(guó)资(zī)产管理（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚(fá)力(lì)度(dù)加强

　　根据交易商协(xié)会(huì)通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自(zì)律调查和自律问询103次(cì)，作出各类自律(lǜ)处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增进机构(gòu)、4家主承(chéng)销商、3家会计师事(shì)务所、1家(jiā)律师事务(wù)所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期(qī)限(xiàn)业务(wù)，12位责(zé)任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报的原因包(bāo)括低(dī)价包销多(duō)期债务(wù)融资工(gōng)具，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务(wù)融(róng)资工具未按照发(fā)行(xíng)文件约定(dìng)开展(zhǎn)余额(é)包销，个别(bié)债(zhài)务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩(zhì)序(xù)造成了一定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固树立市场(chǎng)责任(rèn)意识，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉(jué)维(wéi)护银行间债券市场运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易(yì)商(shāng)协会表(biǎo)示(shì)，做市商作为银行间(jiān)市场基石机构(gòu)，承担(dān)着(zhe)提(tí)高(gāo)市场(chǎng)流(liú)动性、促进(jìn)价格发现的重要作(zuò)用，应切(qiè)实提升做市(shì)交易能(néng)力，加强内部控制和(hé)风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交易(yì)商(shāng)协会的监(jiān)管处罚(fá)力度明(míng)显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名p>

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅钦(qīn)对《国际(jì)金融报》记者表(biǎo)示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间(jiān)交易商(shāng)协(xié)会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严(yán)要(yào)求，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引导市场各(gè)类(lèi)主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序(xù)。债(zhài)券承销机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商(shāng)业(yè)银行特别是国(guó)有大行来说，也需要(yào)肩负起相应的公序责(zé)任，切(qiè)实维护(hù)好行业的良性竞争生(shēng)态。

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