零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务(wù)的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本(běn)次(cì)非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《凶猛的意思是什么 凶猛的近义词非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开(凶猛的意思是什么 凶猛的近义词kāi)东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额(é)罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股凶猛的意思是什么 凶猛的近义词股份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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