在(zài)“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了(le)一则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人(rén)关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募(mù)基金管理人(rén)专业(yè)化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运(yùn)营(yíng)、财(cái)务(wù)等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责五斤等于多少克，五斤等于多少克千克。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别(bié)能力和风险承担(dān)能力(lì)进(jìn)行评(píng)估(gū)、未按(àn)照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十(shí)三(sān)条规定(dìng)，决定对(duì)其采(cǎi)取出具(jù)警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与(yǔ)雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周(zhōu)期(qī)中的(de)趋势性行业和事件以最大(dà)化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)的(de)新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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