零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思(guó)证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司(sī)做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经(jīng)公(gōng)布的(de)大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不(bù)得(dé)减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚(fá)无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思x;'>无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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