金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员(yuán)等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。具(jù)体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决(jué)严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资(zī)者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市(shì)公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权(quán)益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本(běn)市场良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法(fǎ)律意见(jiàn)书(shū)的证券服(fú)务机(jī)构等违(wéi)规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)情形，我会将按麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务(wù)质量的(de)重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责(zé)令(lìng)回购(gòu)、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)。这些(xiē)制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于(yú)个(gè)案中(zhōng)采(cǎi)用何种(zhǒng)方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关(guān)注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受(shòu)投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护(hù)自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期(qī)间，被调(diào)查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事人(rén)承诺制度(dù)的(de)基本流程(chéng)、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等(děng)规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得(dé)的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高(gāo)执(zhí)法效能(néng)，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)向我会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查(chá)”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达(dá)律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等(děng)中介机构启动了(le)相(xiāng)关(guān)调查(chá)工作(zuò)，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下(xià)一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严(yán麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁)处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁