近期(qī)交易商协会的监管处(chù)罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词易(yì)商(shāng)协会对建设银行启动自律(lǜ)调查，这(zhè)是两天内第二家(jiā)被要求自律(lǜ)调查的大(dà)行。今(jīn)年以来，交易(yì)商协(xié)会已对(duì)多家金融机构启动自律(lǜ)调查，监(jiān)管力(lì)度(dù)在(zài)持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据(jù)《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设银行(xíng)股(gǔ)份有限公司债(zhài)务融资工(gōng)具承(chéng)销业务(wù)涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去(qù)年建行承销非金融企业(yè)债务融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行(xíng)支持优质头部房地产企业债(zhài)券融资(zī)需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融(róng)资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购(gòu)票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会(huì)官网发(fā)布信息，针对中国进出(chū)口(kǒu)银(yín)行金融债(全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词zhài)券发行(xíng)涉(shè)嫌违规行为，以及(jí)中(zhōng)国民生(shēng)银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业(yè)务(wù)违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过深入调查发现，大连银(yín)行等(děng)多(duō)家机构存(cún)在(zài)债券代持交(jiāo)易等(děng)违规行(xíng)为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清(qīng)算速度不同的现(xiàn)券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行和青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于形式，未(wèi)有效(xiào)评(píng)估交易合理性，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券买卖(mài)或做市等方式参与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数(shù)和(hé)金(jīn)额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自律调查。相关公告(gào)称，交易(yì)商(shāng)协会(huì)在日常监测工作(zuò)中发(fā)现，工商银(yín)行主承销的(de)多期债(zhài)务融资工具发(fā)行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披(pī)露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司(sī)案件时，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉(jí)林亿联银行因违规收(shōu)取发(fā)行(xíng)人大额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场(chǎng)自律管理规则(zé)，被交易商(shāng)协会进行(xíng)自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报(bào)的(de)数据，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件立(lì)案(àn)调(diào)查，开展自律调(diào)查和(hé)自(zì)律问询103次，作(zuò)出(chū)各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行人(rén)和(hé)信(xìn)用增进机(jī)构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的(de)处(chù)分中(zhōng)，警告及以上占比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂(zàn)停一定期限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人被(bèi)认定不适(shì)当人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看，被通报的原因包(bāo)括(kuò)低价包销(xiāo)多期(qī)债(zhài)务(wù)融资工具(jù)，影(yǐng)响(xiǎng)了市场(chǎng)正常秩序；部(bù)分债(zhài)务融资工具未按照发行(xíng)文件约(yuē)定开展余额包销，个(gè)别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背(bèi)了(le)公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行利(lì)率(lǜ)，对市(shì)场正常秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与(yǔ)机(jī)构在从事相关业(yè)务过程(chéng)中，务必牢固树(shù)立(lì)市场(chǎng)责任意识，严格遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉(jué)维(wéi)护银(yín)行间(jiān)债券市场运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表示(shì)，做市商作为银(yín)行间市场基石机(jī)构，承担(dān)着提高(gāo)市场(chǎng)流(liú)动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力(lì)，加强内部(bù)控制和风险(xiǎn)管理，确(què)保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期交易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交易商协会(huì)将继(jì)续贯(guàn)彻落实(shí)监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市场各类(lèi)主体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销机(jī)构作为债(zhài)券市(shì)场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别(bié)是(shì)国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，切实维护好行业的(de)良性竞争(zhēng)生态(tài)。

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