近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设(shè)银行启动自律调查，这是(shì)两(liǎng)天内第二家(jiā)被要求(qiú)自律调查(chá)的大行。今年以来(lái)，交易(yì)商协会已对多家金融机(jī)构启动自(zì)律调查，监管力度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协会（下称“交易(yì)商(shāng)协会”）网(wǎng)站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司债(zhài)务融(róng)资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开(kāi)展自律调(diào)查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销(xiāo)非金(jīn)融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持优质(zhì)头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地(dì)产并购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的监管(guǎn)力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网(wǎng)发布信息，针对(duì)中(zhōng)国(guó)进出口银(yín)行(xíng)金融债券发(fā)行涉(shè)嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及中国民生银行(xíng)承(chéng)销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行(xíng)为已开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连银行(xíng)、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银(yín)行和粤财信托共(gòng)5家机构涉(shè)及债券业务违规被点名(míng)。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现，大连银行(xíng)等(děng)多(duō)家机构存(cún)在债券(quàn)代(dài)持(chí)交易等(děng)违规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清(qīng)算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利(lì)率(lǜ)债活(huó)跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控执行不严或流于(yú)形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或(huò)做市等(děng)方式参与债券代持交易链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行已被启动自律调查。相关(guān)公告称(chēng)，交易商协会在(zài)日常监测工(gōng)作中发现(xiàn)，工商银行主承(chéng)销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合(hé)理水(shuǐ)平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会网站披(pī)露，近(jìn)期在(zài)查处四平市(shì)城市发展投资控股有限公(gōng)司案件时，发(fā)现吉林银(yín)行、吉林亿联(lián)银(yín)行(xíng)因违规收(shōu)取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理规则(zé)，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开(kāi)展(zhǎn)自律调查的还有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管(guǎn)处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律调查(chá)和自(zì)律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行(xíng)人(rén)和(hé)信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度1家律师事(shì)务所、2家(jiā)其他类型机(jī)构和54名直接(jiē)责(zé)任人(rén)。作(zuò)出的处分中，警(jǐng)告及以上占比超过(guò)五成(chéng)，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括(kuò)低价包销多(duō)期债务融资工具(jù)，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务(wù)融资工(gōng)具未按照发行(xíng)文件约定(dìng)开展余(yú)额包(bāo)销，个别债务融资工(gōng)具挤占了其(qí)他投资人的正常投标，违(wéi)背了公平公正原则，并影响了(le)发行利率，对(duì)市(shì)场正(zhèng)常秩序造成了一定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参(cān)与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和(hé)自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维(wéi)护银(yín)行间债(zhài)券市场运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会(huì)表示(shì)，做市商(shāng)作(zuò)为银行间(jiān)市场基石机构，承担着提高市场流动(dòng)性(xìng)、促(cù)进价格发(fā)现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风(fēng)险管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业(yè)，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈(yù)发丰(fēng)富(fù)多元，市(shì)场(chǎng)竞争程怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策监管专家周(zhōu)毅(yì)钦(qīn)对《国际金融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归(guī)位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对于商业银行(xíng)特别(bié)是国有大(dà)行来说，也(yě)需要肩(jiān)负起相应的公序责任，切实维(wéi)护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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