科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的(de)股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的(de)申(shēn)请，保荐(jiàn)券商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造(zào)物流(liú)单(dān)据和验收(shōu)单据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规(guī)定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存(cún)储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算(suàn)，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机八哥鸟寿命是多少年构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市(shì)委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日(rì)内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日(rì)收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市(shì)项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等(děng)业(八哥鸟寿命是多少年yè)务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司(sī)，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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