金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门负fio2吸氧浓度计算公式中的4是什么意思，氧合指数的计算公式责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人及(jí)相关控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处(chù)罚(fá)，并(bìng)对(duì)部(bù)分责(zé)任人(rén)员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时(shí)移送公安机(jī)关处(chù)理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工作。另fio2吸氧浓度计算公式中的4是什么意思，氧合指数的计算公式外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公(gōng)司及(jí)其相关中介机构等责(zé)任主体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本(běn)市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对(duì)于为(wèi)上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服(fú)务机构等(děng)违(wéi)规(guī)主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的(de)责任人(rén)员(yuán)。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务(wù)质量的重要(yào)因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目前(qián)在(zài)投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料(liào)，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序(xù)中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与其(qí)他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投(tóu)资者的投(tóu)资损失(shī)。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以(yǐ)积极(jí)参与(yǔ)先行赔付(fù)程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国务院证券监督(dū)管理机fio2吸氧浓度计算公式中的4是什么意思，氧合指数的计算公式构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的(de)行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法(fǎ)可能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额，以及(jí)投(tóu)资者(zhě)因当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对申请人的(de)精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根(gēn)据其(qí)在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔(péi)付(fù)以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等(děng)情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关(guān)责任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是(shì)保障资本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气正的企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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