在“扶(fú)优限劣(liè)”的基(jī)本方(fāng)针下(xià)，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规(guī)行(xíng)为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行(xíng)人关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1闺蜜说他老公特别大怎么回复，闺蜜说他老公特别大怎么安慰号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期(qī)间公司(sī)的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露(lù)可能影响投资者合法权益(yì)的重大信(xìn)息(xī)等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司为(wèi)深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私(sī)募股权、创(chuàng)业投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购机(jī)会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化(huà)投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 闺蜜说他老公特别大怎么回复，闺蜜说他老公特别大怎么安慰