金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员等(děng)相关责任(rèn)主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的(de陈睿怎么了，b站陈睿事件)意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上(shàng)述两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及(jí)相关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分(fēn)责(zé)任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，陈睿怎么了，b站陈睿事件对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依(yī)法及时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司(sī)及(jí)其相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市(shì)场(chǎng)法律责任(rèn)体系(xì)的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服(fú)务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造(zào)假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额(é)为公(gōng)司初(chū)步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的(de)适格(gé)投资者损失(shī)赔付(fù)金(jīn)额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期(qī)间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的(de)行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规(guī)定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额(é)，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任人(rén)员(yuán)在(zài)上述(shù)案(àn)件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人(rén)员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量(liàng)发(fā)展的(de)重要力量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文化和(hé)行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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