近期交易商协会的监管处(chù)罚力度(dù)明(míng)显加(jiā)大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多(duō)元，市(shì)场竞(jìng)争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建(jiàn)设银行启动自律调(diào)查，这是(shì)两天内第二家被要求自律(lǜ)调查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对多(duō)家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协(xié)会（下称“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监管部门(mén)反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行间债券市(shì)场自律处分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)已对(duì)中国建设银行股(gǔ)份(fèn)有限公司债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企(qǐ)业(yè)债务(wù)融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业(yè)承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的(de)监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官(guān)网(wǎng)发布信息(xī)，针(zhēn)对中国进(jìn)出口(kǒu)银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民(mín)生银(yín)行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行、青岛银行(xíng)和(hé)粤财信托共5家机构涉(shè)及(jí)债券业务违规(guī)被点(diǎn)名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过(guò)深(shēn)入(rù)调查发现，大(dà)连银行等(děng)多家机构存在债券代持交易(yì)等违(wéi)规(guī)行为。其中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚(gǔn)动(dòng)开展买(mǎi)卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易，代持(chí)利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控(kòng)执行不严(yán)或(huò)流于(yú)形(xíng)式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券买卖或(huò)做(zuò)市等方式参与债券代(dài)持交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动(dòng)自律调查。相(xiāng)关公(gōng)告(gào)称(chēng)，交易商协会在日常(cháng)监测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的多期债(zhài)务(wù)融资(zī)工具发行定价严重偏离市场合(hé)理(lǐ)水平(píng)，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会(huì)网站披(pī)露，近期在查处四平市城市(shì)发展投资(zī)控(kòng)股有限公司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿(yì)联银行因违(wéi)规(guī)收取发(fā)行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理规(guī)则，被交易商协会进(jìn)行自律(lǜ)调查(chá)。一(yī)同(tóng)被(bèi)开展自律调(diào)查的(de)还(hái)有(yǒu禁脔是啥意思，女人的玉露是什么意思)光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚(fá)力度(dù)加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易(yì)商协会通(tōn禁脔是啥意思，女人的玉露是什么意思g)报的数据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协(xié)会共对68起涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人(rén)和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任(rèn)人。作出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂停一(yī)定期限(xiàn)业(yè)务，12位(wèi)责任(rèn)人被认定不(bù)适当(dāng)人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包括低价(jià)包销多期债务融资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常(cháng)秩序(xù)；部分债务融资工具未按照(zhào)发行文件约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个别(bié)债务融资工具(jù)挤占了其他投资人的正常投(tóu)标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成(chéng)了一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参(cān)与机(jī)构在(zài)从事(shì)相关业(yè)务过程(chéng)中，务必(bì)牢(láo)固树(shù)立市场责任意识，严格遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定(dìng)和(hé)自律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护银行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市(shì)商(shāng)作(zuò)为(wèi)银行间市场(chǎng)基石机构，承(chéng)担着(zhe)提高市(shì)场流动性、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切(qiè)实提升做市交易能力，加强内部(bù)控制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监管处(chù)罚(fá)力度(dù)明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记(jì)者表示，可以看到，银(yín)行间交易(yì)商协(xié)会将继续贯彻落实监(jiān)管从(cóng)严要求，以(yǐ)严格自律惩戒(jiè)向市(shì)场传(chuán)递(dì)“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各类(lèi)主体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债(zhài)券市场的(de)“看门人”，对于(yú)商业银行(xíng)特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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