金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部(b扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文ù)门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发(fā)行(xíng)人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送公安机(jī)关(guān)处(chù)理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投(tóu)资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本(běn)市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的(de)重要(yào)组成(chéng)部分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督(dū)促市(shì)场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违(wéi)规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念，综合(hé)考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害(hài)投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的(de)适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力(lì)等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)保(bǎo)荐机(jī)构和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与其(qí)他中介机(jī)构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司(sī)初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算(suàn)的适(shì)格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构终止案(àn)件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的(de)基本(běn)流(liú)程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺金数额的(de)确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避(bì)免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的(de)金额(é)，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额通(tōng)常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实现对(duì)申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一(yī)步(bù)处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在上述(shù)案(àn)件(jiàn)中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气(qì)正的企业文化和(hé)行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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