金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广(gu大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么ǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相关(guān)控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入(rù)决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及(jí)时移送(sòng)公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资(zī)本(běn)市场法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责的(de)重要(yào)一(yī)环，也(yě)是提(tí)高资本(běn)市场违法违规(guī)成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各(gè)方(fāng)归位尽(jǐn)责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的(de)或者(zhě)法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失(shī)意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执(zhí)业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的(de)道(dào)德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先(xiān)行赔付(fù)、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述(shù)金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格(gé)投资(zī)者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投(tóu)资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披(pī)露(lù)的(de)公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调(diào)查期(qī)间，被(bèi)调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良(liáng)影响并经(jīng)国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额(é)，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以(yǐ)实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的(de)行政处(chù)理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么要求，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么请证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本(běn)市(shì)场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人(rén)员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行(xíng)业(yè)声誉。

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