在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协(xié)会网站披(pī)露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗(zhuān)业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基金合规(guī)风控负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿(ā)杏(xìng)达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关(guān)联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基(jī)金管理人专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自(zì)任(rèn)职期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别(bié)能力和风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披(pī)露可能(néng)影响投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益的重(zhòng)大信息(xī)等(děng)情形。依(yī)据(jù)《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三(sān)十(shí)三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决定对(duì)其(qí)采取出具(jù)警示函(hán)的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性(xìng)股指等(děng)宏(hóng)观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值(zhí)和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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