金(jīn)融界(jiè)5月5日消息 央行、香(xiāng)港证券别急老师今天晚上是你的人，别急老师今天晚上就是你的了(quàn)及期货(huò)事(shì)务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将正(zhèng)式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利(lì)率互换市场互联互通合作(zuò)。北向互换通下(xià)的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日(rì)启(qǐ)动(dòng)。初期，全部境外投资者通过(guò)北向互换通开(kāi)展利率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超过(guò)人民币200亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调(diào)整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券及期(qī)货(huò)事务(wù)监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地(dì)利(lì)率互换市(shì)场互联(lián)互通合作

　　为促(cù)进内地与香港金融衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构建别急老师今天晚上是你的人，别急老师今天晚上就是你的了高水平金融开放(fàng)格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)人民银行）、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监(jiān)察委(wěi)员会（以下(xià)简称香港证监(jiān)会）、香港金融管理局（以下简称香港金管局）发布联合(hé)公告，同意中国外汇交易中心（全国银行间(jiān)同业拆借中心）（以(yǐ)下简(jiǎn)称外(wài)汇交(jiāo)易中心）、银行间(jiān)市(shì)场清算所股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)上海清算所）和香港场外结算(suàn)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称场外(wài)结算公司）开展香港别急老师今天晚上是你的人，别急老师今天晚上就是你的了与内(nèi)地利(lì)率互(hù)换市场互联互通合(hé)作（以下简称(chēng)“互换通”），初(chū)期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境(jìng)外投资者可通过两地(dì)基础设(shè)施互联互通(tōng)参与内地银行间金融衍生(shēng)品市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通”的各(gè)项准备(bèi)工(gōng)作进展顺(shùn)利(lì)，“北(běi)向(xiàng)互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向互换通”的顺利(lì)推出(chū)，现就(jiù)有关(guān)事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期可交易品种为利率互换产品，报价、交易及结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投资者(zhě)（即(jí)互换通(tōng)报价商(shāng)）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为上海清(qīng)算所利率互换(huàn)集中清算业务的清算会员或该类会(huì)员(yuán)的(de)清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投资者为(wèi)符合(hé)人民银行要求并完成内地银行间债券市场(chǎng)准入备案的境外机构投(tóu)资者，并经外汇交易中心开通“北(běi)向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北向(xiàng)互换通”交易权限的境外投资者需同时申(shēn)请成为场外结(jié)算公司的清(qīng)算会(huì)员或(huò)该类会员(yuán)的(de)清算(suàn)客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心(xīn)与人民银(yín)行(xíng)认可的(de)境(jìng)外电子交易平台互联提(tí)供交(jiāo)易服务(wù)。

　　2.清算安排(pái)：上(shàng)海清(qīng)算所和场外(wài)结算公司建(jiàn)立中央对手方清算机构互联互(hù)通，共同向境内(nèi)外(wài)投资(zī)者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初(chū)期(qī)，全部境(jìng)外投资者通(tōng)过“北(běi)向互换通”开展利率(lǜ)互换交(jiāo)易在(zài)轧差后的名义本金净额每日(rì)不(bù)超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市(shì)场情况(kuàng)适(shì)时调(diào)整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清(qīng)算所与场(chǎng)外结(jié)算公司针对(duì)双(shuāng)方清算所之(zhī)间的(de)风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所与场外结(jié)算公(gōng)司(sī)之(zhī)间净头(tóu)寸对应(yīng)的“互换(huàn)通”资源池风险敞口设定上限(xiàn)不超(chāo)过人民币40亿(yì)元，后续(xù)可根(gēn)据市场情况适时调整额度(dù)。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和香港金(jīn)管(guǎn)局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管合作原(yuán)则和具体安排达(dá)成(chéng)共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅(liàng)解备忘录(lù)》。备忘(wàng)录健全了两地监管机构在(zài)债券及衍生品市场方面的监管合(hé)作安排(pái)和联络协商机制，共(gòng)同维护“互(hù)换通”的正常(cháng)运行、金融市(shì)场稳(wěn)定(dìng)和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所和(hé)场外结算公司应(yīng)当依法(fǎ)履行“互换通”下的各(gè)项(xiàng)职(zhí)责，组织(zhī)市场各方有序(xù)开展“北向互换通”业务(wù)。清算会员应当遵守(shǒu)相关监(jiān)管(guǎn)规定(dìng)及业(yè)务规则，加强(qiáng)内部控制，防范和控制风(fēng)险，做好(hǎo)投资者教育和(hé)服务，切实维护投资(zī)者合法(fǎ)权益。投资者应当充分(fēn)了解两地市场法律法规、业务规则和实(shí)践操作的(de)差异，评估(gū)和控(kòng)制风(fēng)险(xiǎn)，理性开展相关投(tóu)资。

　　市(shì)场各方(fāng)应进一(yī)步做好准备工(gōng)作，确保“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资(zī)者可联系外汇交易中(zhōng)心、上海清算(suàn)所、场外(wài)结算(suàn)公司为(wèi)参(cān)与做准备。

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