零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

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　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东(d苏州市相城区邮编是多少ōng)北(běi)证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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