直播短视频(pín)成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业(yè)部(bù)及员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人(rén)员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗p>

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预测或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资(zī)咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规情(qíng)况的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及(jí)非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗