零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对(duì)象(xiàng)的认购资(zī)金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司(sī)未按(àn)要求(qiú)对本次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发行股票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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