科(kē)创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的(d繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？e)股票自(zì)4月(yuè)24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据(jù)入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知书。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员(yuán)会的审核意(yì)见(jiàn)作出是(shì)否终(zhōng)止公司(s繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？ī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立案调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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