直播短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　吴亦凡现在在哪里关着　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格(gé)及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证券吴亦凡现在在哪里关着(quàn)公司从业人(rén)员(yu吴亦凡现在在哪里关着án)网络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合(hé)规(guī)、研(yán)究方法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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