在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时(shí)任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会网站披露了(le)一则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责(zé)任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产(chǎn)品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自(zì)任职期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披(pī)露可(kě)能(néng)影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依(ybehaviour可数吗，behaviour是可数名词吗ī)据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略(lüè)是(shì)通(tōng)过追踪资(zī)产价(jià)格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观(guān)经济(jì)和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资(zī)上(shàng)行收(shōu)益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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