金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的(de)行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者(zhě)及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本(běn)市(shì)场(chǎng)法律责(zé)任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进(jìn)行立体式(shì)追责的重(zhòng)要(yào)一环(huán)，也是(shì)提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见书的(de)证券服务机(jī)构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等(děng)，是(shì)保障证券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案(àn)件中(zhōng)发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方(fāng)面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优(yōu)势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用(yòng)条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力(lì)等因素(sù)，目标都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发(fā)行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司初步估算(suàn)结(jié)果，基(jī)金规模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资(zī)者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极宁波慈溪的邮编是多少(jí)参与先行赔付(fù)程序(xù)直接(jiē)获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证(zhèng)券领(lǐng)域行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进行(xíng)调(diào)查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者(zhě)损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承(chéng)诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额(é)，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一(yī)并(bìng)解决案件相关的(de)行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民(mín)事追责(zé)相统一(yī)的(de)效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益宁波慈溪的邮编是多少律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业(yè)行为(wèi)中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机(jī)构有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有关责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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