在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)行业监(jiān)管趋(qū)严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方(fāng)出资(zī)认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募(mù)基金管(guǎn)理人专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者(zhě)进(jìn)行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的(de)基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违规(guī)行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)冀g是河北哪里的车牌，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资(zī)者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担(dān)能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决(jué)定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行政监管措施。

　　冀g是河北哪里的车牌g alt="暂停备案(àn)！知名私募又(yòu)出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408112.png">

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公(gōng)司(sī)为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估(gū)值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非(fēi)公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资(zī)的下(xià)行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新。

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