零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购(gòu)资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行(xíng)核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guòsand可数吗还是不可数，thousand可数吗)程与认购对(duì)象合 规(guī)性(xìng)的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(lsand可数吗还是不可数，thousand可数吗e)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查(chá)期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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