零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gō一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱ng)开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对(duì)募集(jí)资(zī)金置换预投资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目(mù)的(de)情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按(àn)市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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