昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意(yì)见稿）》向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护(hù)投资者合法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)安全(quán)平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券(quàn)期货交易所向(xiàng)市场相关(guān)机构提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场的(de)不(bù)断发(fā)展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致(zhì)、安全(quán)保障(zhàng)能(néng)力有待(dài)提升等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的(de)平稳(wěn)健康发(fā)展，证(zhèng)监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主体分为证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出(chū)完善的(de)监管要求(qiú)，并(bìng)要求(qiú)其他类(lèi)型(xíng)的参与主体参照执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确了(le)证券期货经营机构的(de)尽职调查和(hé)业务审(shěn)批机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促(cù)进服务(wù)公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平合理原(yuán)则(zé)，体现在证券(quàn)期货交易所和(hé)证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构从(cóng)事主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的各个(gè)环节，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动的基本(běn)原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源(yuán)的信息系统可(kě)以(yǐ)连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明(míng)确了(le)证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供主机交易(yì)托管服务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券(quàn)期(qī)货业信(xìn)息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三级系统的(de)受托方要求(qiú)；从(cóng)资(zī)源保障、资(zī)源分(fēn)配、服务申请、服(fú)务(wù)协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券期(qī)货交易所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务的，应当将主(zh聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗ǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他主机托(tuō)管资源进行(xíng)区(qū)分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源实施专区管理，并确保相关专区到核(hé)心(xīn)交易系统通信(xìn)前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗(zī)源的(de)一般要(yào)求(qiú)作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能(néng)够保障客户设施的安全运行(xíng)。明(míng)确证(zhèng)券期货(huò)经营机构对证券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)部(bù)署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期(qī)货经营机构部(bù)署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客户的信(xìn)息(xī)系(xì)统、客户与经营机(jī)构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明(míng)确(què)证券期货交(jiāo)易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机(jī)构结合法定职责，对(duì)证券期货(huò)交易所及(jí)证券(quàn)期货经营机构(gòu)实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相(xiāng)应(yīng)罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工作中(zhōng)不(bù)履行职责，或者(zhě)不(bù)履行(xíng)本规定(dìng)有关报告义务(wù)的，中国证监会可以对证券期货(huò)交易所(suǒ)采(cǎi)取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等(děng)行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高级管理人(rén)员(yuán)给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本(běn)规定，中(zhōng)国(guó)证监会及其派(pài)出(chū)机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在(zài)接受中央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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