零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查(chá)完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处单倍行距是多少罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定，东北(běi)证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩单倍行距是多少变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销售交(jiāo)易(yì)业(yè)务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 单倍行距是多少