直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工(g莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗ōng)遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人(rén)员网络(luò)直播(bō)提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及(jí)时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关(guān)于排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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