昨日晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者(zhě)合法权益，维护(hù)证券期(qī)货市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会(huì)起草了《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期(qī)货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主机交易(yì)托管资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保障行业(yè)信(xìn)息(xī)系统安(ān)全稳定运行发挥了重要(yào)作(zuò)用(yòng)。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市(shì)场的(de)不断(duàn)发展，主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)分配(pèi)不(bù)尽合理、线路时(shí)延(yán)不(bù)尽一(yī)致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进(jìn)证券期(qī)货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体。结合业(yè)务活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主体分(fēn)为(wèi)证券期货(huò)交易(yì)所和证券期(qī)货(huò)经营机构两(liǎng)部分，分别(bié)提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，并要求(qiú)其(qí)他类型的参与主体参照执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易(yì)托管(guǎn)资源的(de)安全管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券期(qī)货经营机构的(de)尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体现在(zài)证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期(qī)货经营机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落(luò)地过程中的可(kě)操作性，切实提升(shēng)市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供的机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设(shè)施等资(zī)源，部(bù)署(shǔ)在相关(guān)资源(yuán)的信息系统可以连(lián)接证券(quàn)期货(huò)交易所交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是(shì)证券期(qī)货交易所要(yào)求。明(míng)确了证券(quàn)期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期(qī)货业(yè)信息系统(tǒng)托(tuō)管基本串子是什么意思网络，足球串子是什么意思要求》中三级系(xì)统的受托方要求(qiú)；从资(zī)源保障、资源分配、服务(wù)申(shēn)请、服务协(xié)议、收费(fèi)要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保障证券(quàn)期货(huò)交易所提供有关服务的(de)公平合理；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需建立(lì)健全监控指标(biāo)及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应当(dāng)将主机交易托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行区(qū)分，对主机交易托管资源(yuán)实(shí)施(shī)专区管理，并确保相关专区到(dào)核心交(jiāo)易系统通信(xìn)前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源的一般要(yào)求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面确(què)保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客户设施(shī)的(de)安全运(yùn)行。明确证券期货经营机(jī)构对(duì)证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资(zī)源部署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构部署客户设(shè)施）的，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评估(gū)，审慎选择服务(wù)客户，确(què)保自身能力可以(yǐ)保障客(kè)户软件或(huò)硬(yìng)件设施的安(ān)全运行(xíng)，并将不同客户的信(xìn)息系统、客(kè)户与经营机构(gòu)的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明(míng)确(què)证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期货经(jīng)营机构实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)违反本(běn)规定，或者(zhě)在监管工作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本(běn)规(guī)定(dìng)有关(guān)报告义务的，中国证监会(huì)可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级(jí)管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分(fēn)，并责令证券期货(huò)串子是什么意思网络，足球串子是什么意思交易(yì)所对其他(tā)责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机(jī)构可(kě)以依(yī)照《证(zhèng)券期(qī)货业(yè)网(wǎng)络和(hé)信息安全管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有关机构(gòu)和人员采取行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖(tì)接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监委消息(xī)，上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职(zhí)务违法，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查(chá)。

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