金(jīn)融界4月(yuè)21日消(xiāo)息(xī) 证监会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

三生有幸遇见你下一句怎么接，三生有幸遇见你下一句幽默　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。三生有幸遇见你下一句怎么接，三生有幸遇见你下一句幽默如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时移送(sòng)公(gōng)安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具(jù)审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等(děng)违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构(gòu)故(gù)意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其(qí)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服(fú)务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回(huí)购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹(chóu)备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额(é)为(wèi)公(gōng)司(sī)初步估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资(zī)损失。先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提(tí)交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位(wèi)或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依(yī)法(fǎ)可能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和(hé)没(méi)收违法所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也(yě)可以(yǐ)有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)启动(dòng)了相关调(diào)查工作(zuò)，后续(xù)将根(gēn)据其(qí)在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及(jí)申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量(liàng)发(fā)展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 三生有幸遇见你下一句怎么接，三生有幸遇见你下一句幽默