金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案(àn)件硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写，立体(tǐ)化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储(chǔ)技术股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移(yí)送公安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为(wèi)进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资(zī)本市场违法违规成(chéng)本(běn)的(de)重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的(de)证券服务(wù)机构等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执(zhí)法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人(rén)员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目(mù)标(biāo)都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心(xīn)发(fā)布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格(gé)投资(zī)者损失赔(péi)付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于(yú)先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可能(néng)获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下(xià)一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们(men)将关注相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发(fā)现有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构是保障资(zī)本(běn)市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气正的企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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