科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者(zhě)共天雨粟 鬼夜哭 思念漫太古什么意思，天雨粟鬼夜哭表达什么意思同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jī天雨粟 鬼夜哭 思念漫太古什么意思，天雨粟鬼夜哭表达什么意思ng)存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外担保余(yú)额(é)分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责(zé)人也被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分(fēn)，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时(shí)任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的(de)重大(dà)违法(fǎ)行为(wèi)，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在(zài)收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市(shì)委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在(zài)执行(xíng)泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证(zhèng)监天雨粟 鬼夜哭 思念漫太古什么意思，天雨粟鬼夜哭表达什么意思会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规(guī)公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼并申(shēn)请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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