在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券(quàn)。以上(shàng)行为不(bù)符(fú)合(hé)私募基金管理人专业化运营的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升(s太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗hēng)2号”分别投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财(cái)务等(děng)岗位(wèi)员工存(cún)在(zài)兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的(de)违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的风险识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合(hé)法权(quán)益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳(wěn)定资产的(de)投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋(qū)势性(xìng)行业(yè)和(hé)事(shì)件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中的个体性(xìng)估(gū)值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗