零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出爱屋及乌是什么意思解释，爱屋及乌是什么意思英语行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金(jīn)来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能(néng)力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日(rì)期爱屋及乌是什么意思解释，爱屋及乌是什么意思英语间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是(shì)公(gōng)司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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