金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移送(sòng)公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的重(zhòng)要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务(wù)机(jī)构等违规(guī)主体实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前(qián)在投(tóu)资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付(fù)责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额为公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔(péi)付(fù)适格投资者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解(jiě)决(jué)紫晶存储(chǔ)案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或(huò)者(zhě)个人进行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件(jiàn)调查的(de)行政执(zhí)法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为可(kě)能获得的(de)收(shōu)益或者避免的(de)损失、当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为依(yī)法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么(yǐ)实现(xiàn)对申(shēn)请人(rén)的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北(běi)京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案(àn)件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构是(shì)保障资(zī)本(běn)市(shì)场高质量发展的重要力(lì)量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造(zào)和(hé)维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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