在“扶优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近(jìn)日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网(蟑螂在床上爬了还能睡吗，蟑螂在床上爬了还能睡吗wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承(chéng)担法律责任(rèn)，协会(huì)拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达(dá)成《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符(fú)合私(sī)募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署(shǔ)，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为(wèi蟑螂在床上爬了还能睡吗，蟑螂在床上爬了还能睡吗)承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉(shān)基金出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能(néng)力(lì)和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资者披(pī)露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的(de)法(fǎ)人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场(chǎng)投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 蟑螂在床上爬了还能睡吗，蟑螂在床上爬了还能睡吗