在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人(rén)员(yuán)黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最(zuì)终投向(xiàng)指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映(yìng)雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义)雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充(chōng)分地(dì)披露(lù)。

　　三是未忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义落实(shí)投资(zī)者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基(jī)金的(de)投资者王(wáng)某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存(cún)在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三(sān)十(shí)三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时引入(rù)非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和(hé)内在价(jià)值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新。

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