直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营(yí吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗ng)机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人(rén)员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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