科创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的(de)《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司(sī)下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东(dōng)兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单据(jù)入(rù)账、安(ān)排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入(rù)等(děng)方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合张大大到底是什么来头计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发(fā)行(xíng)文(wén)件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会(huì)秘(mì)书应(yīng)岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二(èr)人(rén)均被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构(gòu)一同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行政(zhèng)张大大到底是什么来头处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书(shū)。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定申请(qǐng)听证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意(yì)见作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若(ruò)股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易(yì)所公告对(duì)股票(piào)作出(chū)终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入(rù)退市整理期(qī)，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息(xī)显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密(mì)切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 张大大到底是什么来头