科(kē)创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家公司的(de)股(gǔ)票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合同(tóng)、伪造(zào)物流(liú)单据(jù)和验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元勖存姿为什么没有碰喜宝，勖存姿为什么不碰喜宝、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述(shù)财务(wù)造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)被(bèi)罚(fá)超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关(guān)联交易、股权代持情况等勖存姿为什么没有碰喜宝，勖存姿为什么不碰喜宝。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款(kuǎn)非法(fǎ)募集(jí)资金的(de)3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理(lǐ)林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核(hé)意见作出(chū)是(shì)否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期(qī)届满后5个(gè)交易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月勖存姿为什么没有碰喜宝，勖存姿为什么不碰喜宝31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告(gào)称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是(shì)科创(chuàng)板首批(pī)被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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