零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购(gòu)资(zī)金来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中(自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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