在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私(sī)募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化运营(yíng)原则等(děng)四项违(wéi)规(guī)行为。根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承(chéng)担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债券发(fā)行(xíng)人(rén)关联方(fāng)出资北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的(de)投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期间公司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经不北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方式(shì)对个别(bié)投资(zī)者的(de)风险(xiǎn)识别能(néng)力和(hé)风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向(xiàng)投资者披露(lù)可(kě)能(néng)影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第三十三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公开(kāi)市(shì)场投资中的(de)个体性估(gū)值和(hé)内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新。

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