科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额(é)绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在(zài)未(wèi)按规定披露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额(é)高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的(de)行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会(huì)的审(shěn)核意(yì)见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公(gōng)告对(duì)股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易(yì)日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等(děn织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思g)，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司(sī)立(lì)案。

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　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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