近期交易(yì)商协会(huì)的监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协(xié)会(huì)对建设银行启动自律调查，这是两天(tiān)内第(dì)二家被要求自(zì)律调(diào)查的大行(xíng)。今年(nián)以来，交易商协会已对多家金融(róng)机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行(xíng)间(jiān)市场交易(yì)商协(xié)会（下称“交易(yì)商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规则》，交(jiāo)易(yì)商协会已对中(zhōng)国建设(shè)银(yín)行(xíng)股份(fèn)有限公司债务(wù)融资工具承销业务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融企业债务融(róng)资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企业债券融资(zī)需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工(gōng)具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监(jiān)管力度在近(jìn)期持续加大。就在5月(yuè)9日(rì)，交易商协会官(guān)网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行(xíng)金融(róng)债券发(fā)行(xíng)涉(shè)嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)已开太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗(kāi)展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业(yè)务违规(guī)被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会(huì)通过深(shēn)入调查发现(xiàn)，大(dà)连银行等(děng)多(duō)家机构(gòu)存在债券代持交易(yì)等(děng)违规行为。其中，大(dà)连银(yín)行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同(tóng)的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银(yín)行(xíng)、江西银(yín)行和青岛银行，内控执(zhí)行(xíng)不(bù)严或(huò)流于形式，未有效评估(gū)交易(yì)合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或(huò)做市(shì)等方式参与债券(quàn)代持交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动(dòng)自律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易(yì)商协会在(zài)日常监测工作中(zhōng)发现，工(gōng)商银行(xíng)主(zhǔ)承销(xiāo)的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合(hé)理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易商(shāng)协会网站披露(lù)，近(jìn)期在查(chá)处四平市城市(shì)发展投资控(kòng)股有限(xiàn)公司案件时，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉(jí)林亿联银行因违(wéi)规收取(qǔ)发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理(lǐ)规则(zé)，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一(yī)同被开展自律(lǜ)调查的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处(chù)罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商(shāng)协会共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案(àn)件立案调查(chá)，开(kāi)展自(zì)律调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构(gòu)被暂停一(yī)定期限业(yè)务，12位责任人被认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩(zhì)序(xù)；部分债务融资工具未(wèi)按照发(fā)行文件约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投资人(rén)的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了(le)发行利率，对市场正(zhèng)常秩序(xù)造成了一定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行(xíng)间(jiān)债券市场参(cān)与机(jī)构(gòu)在从事相(xiāng)关业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立(lì)市场责(zé)任意识(shí)，严格遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定(dìng)和自(zì)律规(guī)则要(yào)求(qiú)，合规(guī)展业(yè)，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会表示，做市商作为(wèi)银(yín)行间市场基石机(jī)构，承担(dān)着提高市(shì)场流动性、促进价格(gé)发现的重(zhòng)要作用，应切(qiè)实提升(shēng)做市(shì)交易(yì)能(néng)力，加强内部控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能(néng)破戒。太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗>

　　资深金融政策(cè)监管专(zhuān)家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国际金(jīn)融报(bào)》记者表示，可(kě)以看到(dào)，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位(wè太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗i)尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护(hù)好行业的良性竞(jìng)争生态。

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