在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)合(hé)规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募基金管理人(rén)专业(yè)化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充(chōng)分(fēn)地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募(mù)证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有(yǒu)一(yī)家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Valu古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读e （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资(zī)产(chǎn)的(de)投资和并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好(hǎo)锁定(dìng)投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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