科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验(yàn)收(shōu)单(dān)据(jù)入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签署日(rì)，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票(piào)自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日(rì)届满的(de)下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融(róng)法院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表(b芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗iǎo)人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗)通代表人(rén)诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼。

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